Declaración de actividad de asesoramiento cuasi-inversor

Procedimiento

Procedimiento

1. 01

   Revise el modelo de negocio: solo el asesoramiento unidireccional dirigido a muchas personas, sin tener en cuenta a ningún inversor en particular, se considera una actividad de cuasi asesoramiento de inversiones. Si los miembros de pago pueden hacer preguntas y obtener respuestas en una sala de chat, recibir consultas individuales o recibir indicaciones sobre acciones concretas, la actividad requiere el registro de asesoramiento de inversiones, por lo que debe comprobar primero la configuración del canal.

2. 02

   Compruebe las causas de inhabilitación: no se puede aceptar la declaración de una persona condenada a una multa o a una pena más grave conforme a las leyes financieras, la Ley de Ventas a Domicilio o la Ley de Protección del Consumidor en el Comercio Electrónico hasta que hayan transcurrido 5 años desde que se cumplió o se dispensó la condena (incluidos los directivos de una persona jurídica), ni dentro de 1 año desde la comunicación del cierre o de 5 años desde una cancelación de oficio.

3. 03

   Complete la formación de la KOFIA: el declarante individual o el representante de la persona jurídica asiste a la formación presencial de la Asociación dentro del año anterior a la fecha prevista de presentación y recibe un certificado que indica la fecha de finalización. Las sesiones pueden agotarse pronto, por lo que debe inscribirse en la formación con antelación a la fecha prevista de presentación.

4. 04

   Preparación de la declaración y los anexos: en el Formulario n.º 23 del Anexo 1 de las Normas Detalladas de Aplicación del Reglamento sobre Servicios de Inversión Financiera, consigne los nombres de los servicios de información, los canales de entrega, las tarifas del servicio y las condiciones de reembolso, así como los datos del personal, y adjunte el contrato de la oficina, el plan de negocio, los compromisos de cumplimiento legal y el contrato de membresía.

5. 05

   Presentación ante el FSS y revisión de la publicidad: la declaración se presenta ante el Servicio de Supervisión Financiera. La publicidad debe indicar que no se ofrece asesoramiento individual ni gestión de fondos, que las pérdidas del capital corren por cuenta del inversor y que la empresa no es una entidad de inversión financiera autorizada, y no debe prometer rendimientos ni mostrar rendimientos no realizados.

6. 06

   Declaraciones de cambios y renovación quinquenal: el cierre, el cambio de nombre o de domicilio, o el cambio de representante o directivos deben comunicarse en un plazo de 2 semanas. Para continuar después del periodo de vigencia, presente una declaración de renovación con copia del certificado de formación entre 3 meses y 1 mes antes del vencimiento; la declaración de cierre ante la oficina tributaria o la cancelación del registro de empresa puede dar lugar a la cancelación de oficio de la declaración.

Ruta de presentación

Ruta de presentación

Plazos y notas sobre el proceso

Plazos y notas sobre el proceso

Documentos básicos

Documentos básicos

Mantener una sala de chat en la que los miembros de pago puedan intercambiar preguntas y respuestas puede ser sancionado como actividad de asesoramiento de inversión no registrada, con hasta 3 años de prisión o una multa de hasta 100 millones de won, incluso después de presentar la declaración.