Déclaration d'activité de quasi-conseil en investissement

Procédure

Procédure

1. 01

   Examinez le modèle économique : seul un conseil à sens unique adressé à un grand nombre de personnes, sans viser aucun investisseur en particulier, constitue une activité de quasi-conseil en investissement. Si des membres payants peuvent poser des questions et obtenir des réponses dans un salon de discussion, bénéficier de consultations individuelles ou recevoir des instructions sur des actions précises, l'activité nécessite un enregistrement en tant que conseil en investissement ; vérifiez donc d'abord les paramètres du canal.

2. 02

   Vérifiez les motifs d'inéligibilité : une déclaration peut ne pas être acceptée lorsqu'elle émane d'une personne condamnée à une amende ou à une peine plus lourde en vertu des lois financières, de la loi sur la vente à domicile ou de la loi sur la protection des consommateurs dans le commerce électronique, tant que 5 ans ne se sont pas écoulés depuis l'exécution de la peine ou la remise de celle-ci (y compris les dirigeants d'une personne morale), ou dans l'année suivant une déclaration de cessation d'activité ou dans les 5 ans suivant une annulation d'office.

3. 03

   Suivez la formation de la KOFIA : le déclarant individuel ou le représentant de la personne morale assiste à la formation en présentiel de l'Association dans l'année précédant la date de dépôt prévue et reçoit un certificat indiquant la date d'achèvement. Les sessions pouvant être rapidement complètes, inscrivez-vous à la formation bien avant la date de dépôt prévue.

4. 04

   Préparation de la déclaration et des pièces jointes : sur le formulaire n° 23 de l'annexe 1 du règlement d'application détaillé de la réglementation sur les services d'investissement financier, indiquer les noms des services d'information, les canaux de diffusion, les frais de service et les conditions de remboursement, ainsi que les informations relatives au personnel, et joindre le contrat relatif au bureau, le plan d'affaires, les engagements de conformité légale et le contrat d'adhésion.

5. 05

   Dépôt auprès du FSS et révision des publicités : la déclaration est déposée auprès du Service de supervision financière. Les publicités doivent indiquer que le conseil individuel et la gestion de fonds ne sont pas proposés, que les pertes en capital sont à la charge de l'investisseur et que l'entreprise n'est pas une société d'investissement financier agréée ; elles ne doivent ni promettre de rendement ni présenter de rendements non réalisés.

6. 06

   Déclarations de modification et renouvellement tous les 5 ans : la cessation d'activité, un changement de nom ou d'adresse, ou un changement de représentant ou de dirigeants doit être déclaré dans un délai de 2 semaines. Pour poursuivre l'activité au-delà de la période de validité, déposer une déclaration de renouvellement accompagnée d'une copie de l'attestation de formation entre 3 mois et 1 mois avant l'expiration ; une déclaration de cessation d'activité auprès du service des impôts ou l'annulation de l'immatriculation de l'entreprise peut entraîner l'annulation d'office de la déclaration.

Parcours de dépôt

Parcours de dépôt

Échéances et observations

Échéances et observations

Documents de base

Documents de base

Tenir un salon de discussion où les membres payants peuvent échanger questions et réponses peut être sanctionné comme une activité de conseil en investissement non enregistrée, passible d'une peine pouvant aller jusqu'à 3 ans d'emprisonnement ou d'une amende pouvant atteindre 100 millions de won, même après le dépôt de la déclaration.