Уведомление о деятельности в сфере квазиинвестиционного консультирования

Порядок действий

Порядок действий

1. 01

   Проверьте бизнес-модель: к квазиинвестиционно-консультационной деятельности относятся только односторонние советы многим лицам без расчёта на какого-либо конкретного инвестора. Если платные участники могут задавать вопросы и получать ответы в чате, получать индивидуальные консультации или указания по конкретным акциям, для такой деятельности требуется регистрация инвестиционного консультанта, поэтому сначала проверьте настройки канала.

2. 02

   Проверьте наличие препятствий: уведомление может не быть принято от лица, приговорённого к штрафу или более суровому наказанию по финансовым законам, Закону о торговле на дому или Закону о защите прав потребителей в электронной коммерции, до истечения 5 лет с момента отбытия или освобождения от наказания (включая должностных лиц юридического лица), а также в течение 1 года после уведомления о прекращении деятельности или 5 лет после аннулирования по инициативе органа.

3. 03

   Пройдите обучение KOFIA: подающее уведомление физическое лицо или представитель юридического лица проходит очное обучение Ассоциации в течение 1 года до планируемой даты подачи и получает сертификат с указанием даты прохождения. Места на занятия могут закончиться заранее, поэтому записывайтесь на обучение заблаговременно до планируемой даты подачи.

4. 04

   Подготовка уведомления и приложений: в форме № 23 приложения 1 к Правилам применения Положения о финансово-инвестиционных услугах укажите наименования информационных услуг, каналы предоставления, плату за услуги, условия возврата и сведения о сотрудниках, а также приложите договор по офису, бизнес-план, обязательства по соблюдению законодательства и договор о членстве.

5. 05

   Подача в FSS и корректировка рекламы: уведомление подаётся в Службу финансового надзора. В рекламе необходимо указать, что индивидуальные консультации и управление средствами не осуществляются, что убытки по основной сумме несёт инвестор и что компания не является лицензированной финансово-инвестиционной организацией; запрещается обещать доходность или показывать нереализованную доходность.

6. 06

   Уведомления об изменениях и продление каждые 5 лет: о прекращении деятельности, изменении наименования или места нахождения, а также о смене представителя или должностных лиц необходимо уведомить в течение 2 недель. Чтобы продолжить деятельность по истечении срока действия, подайте уведомление о продлении с копией сертификата об обучении в период от 3 месяцев до 1 месяца до окончания срока; уведомление о прекращении деятельности в налоговый орган или аннулирование регистрации предпринимательской деятельности может привести к аннулированию уведомления по инициативе органа.

Подача документов

Подача документов

Сроки и важные замечания

Сроки и важные замечания

Основные документы

Основные документы

Ведение чата, в котором платные участники могут обмениваться вопросами и ответами, даже после подачи уведомления может наказываться как незарегистрированная инвестиционно-консультационная деятельность: лишением свободы на срок до 3 лет или штрафом до 100 млн вон.