Svenska

24-3 · Registrering av finansiell verksamhet

Anmälan om verksamhet som kvasi-investeringsrådgivning

Den som utan att ha registrerat investeringsrådgivningsverksamhet vill ta emot avgifter för att ge icke-individanpassade investeringsråd till allmänheten genom periodiska skrifter, publikationer, kommunikation eller sändningar måste göra en anmälan om verksamhet som kvasi-investeringsrådgivning till Financial Services Commission enligt artikel 101 i lagen om finansiella investeringstjänster och kapitalmarknader. Enligt bilaga 20 till verkställighetsförordningen tar chefen för Financial Supervisory Service emot och godkänner dessa anmälningar på kommissionens vägnar, och den enskilda anmälaren eller den juridiska personens representant måste ha genomfört Korea Financial Investment Associations utbildning på plats inom 1 år före anmälningsdagen. En anmälan gäller i 5 år från godkännandedatumet, och en anmälan kan avslås om anmälaren har dömts till böter eller strängare straff för brott mot finans- eller konsumentskyddslagar och 5 år inte har gått, eller om 1 år inte har gått sedan anmälaren anmälde att verksamheten lagts ned. Enligt artikel 7(3) i lagen i dess lydelse från 2024 behandlas varje struktur som låter betalande kunder utbyta åsikter online som investeringsrådgivningsverksamhet, och en sådan tjänst kan därför inte bedrivas enbart med en anmälan.

HWANG YUNSANG ADMINISTRATIVE OFFICESONGDO · 37.3892° N / 126.6439° E
#Anmälan om verksamhet som kvasi-investeringsrådgivning#Officiell kontroll#24-3
01

Förfarande

Förfarande

  1. 01

    Granska affärsmodellen: Endast enkelriktade råd till många personer, utan att utgå från någon enskild investerare, räknas som verksamhet som kvasi-investeringsrådgivning. Om betalande medlemmar kan ställa frågor och få svar i ett chattrum, få individuell rådgivning eller få instruktioner om specifika aktier kräver verksamheten registrering för investeringsrådgivning, så kontrollera först kanalinställningarna.

  2. 02

    Kontrollera hinder för anmälan: En anmälan får inte godtas från en person som dömts till böter eller strängare straff enligt finanslagstiftningen, lagen om direktförsäljning (Door-to-Door Sales Act) eller konsumentskyddslagen för e-handel förrän 5 år har gått sedan straffet avtjänats eller efterskänkts (inklusive styrelseledamöter och andra befattningshavare i en juridisk person), eller inom 1 år efter anmälan om nedläggning eller 5 år efter ett återkallande på myndighetens initiativ.

  3. 03

    Genomför KOFIA-utbildningen: Den enskilda anmälaren eller den juridiska personens representant deltar i föreningens utbildning på plats inom 1 år före den planerade anmälningsdagen och får ett intyg som visar slutdatum för utbildningen. Utbildningstillfällena kan bli fullbokade tidigt, så anmäl dig till utbildningen i god tid före den planerade anmälningsdagen.

  4. 04

    Upprätta anmälan och bilagor: Ange på blankett nr 23 i bilaga 1 till de närmare verkställighetsföreskrifterna till förordningen om finansiella investeringstjänster informationstjänsternas namn, leveranskanaler, tjänsteavgifter och återbetalningsvillkor samt uppgifter om personalen, och bifoga kontorsavtal, affärsplan, försäkran om efterlevnad av lagstiftningen och medlemsavtal.

  5. 05

    Anmäl till FSS och ändra marknadsföringen: Anmälan lämnas in till Financial Supervisory Service. I marknadsföringen ska det anges att individuell rådgivning och fondförvaltning inte erbjuds, att förluster av kapitalbeloppet bärs av investeraren och att verksamheten inte är ett auktoriserat finansiellt investeringsföretag, och den får inte utlova avkastning eller visa orealiserad avkastning.

  6. 06

    Ändringsanmälningar och förnyelse vart 5:e år: Nedläggning, ändring av namn eller adress samt byte av representant eller styrelseledamöter ska anmälas inom 2 veckor. För att fortsätta verksamheten efter giltighetstiden ska en förnyelseanmälan med kopia av utbildningsintyget lämnas in mellan 3 månader och 1 månad före utgångsdatumet; en avanmälan av verksamheten till skattemyndigheten eller avregistrering av företagsregistreringen kan leda till att anmälan upphävs av myndigheten på eget initiativ.

02

Ansökningsväg

Ansökningsväg

Financial Supervisory Service (uppdragen av Financial Services Commission att ta emot och godkänna anmälningar)

Kontrollera aktuell ansökningskontor, jurisdiktion och tillgänglighet online på den officiella webbplatsen.

Officiell kontroll
Faktisk handläggande myndighetCompetent Korean authority or official service
Rättslig och politisk behörighetCompetent Korean authority or official service
OnlinevägOfficiell kontroll
03

Tidsfrister & bearbetningsanmärkningar

Tidsfrister & bearbetningsanmärkningar

Kontrollera tidsfrister och nästa steg mot meddelandet, inledningsdatumet och eventuella begäran om ytterligare dokument.Officiell kontroll
04

Grundläggande dokument

Grundläggande dokument

Grundläggande dokument0 / 8

Att upprätthålla ett chattrum där betalande medlemmar kan utbyta frågor och svar kan, även efter inlämnad anmälan, bestraffas som oregistrerad investeringsrådgivning med upp till 3 års fängelse eller böter på upp till 100 miljoner won.

Tjänsteutbud

Tjänsteutbud

Hwang Yunsangs kontor för administrativt ombud förbereder och översätter dokument för förvaltningsmyndigheter, lämnar in dem å dina vägnar och vägleder dig genom tillstånd, ansöknings- och anmälningsförfaranden. Tjänster som kräver huvudmannens personliga närvaro, huvudmannens ansökan eller elektronisk signatur kan vara begränsade i delegering.