การแจ้งประกอบธุรกิจกึ่งที่ปรึกษาการลงทุน

ขั้นตอน

ขั้นตอน

1. 01

   ตรวจสอบรูปแบบธุรกิจ: การให้คำแนะนำทางเดียวแก่คนจำนวนมากโดยไม่ได้มุ่งเฉพาะนักลงทุนรายใดรายหนึ่งเท่านั้นจึงจะถือเป็นธุรกิจกึ่งที่ปรึกษาการลงทุน หากสมาชิกที่ชำระเงินสามารถถามและรับคำตอบในห้องแชท รับคำปรึกษาแบบตัวต่อตัว หรือรับคำแนะนำเกี่ยวกับหุ้นรายตัว ธุรกิจนั้นต้องจดทะเบียนที่ปรึกษาการลงทุน จึงควรตรวจสอบการตั้งค่าช่องทางก่อนเป็นอันดับแรก

2. 02

   ตรวจสอบลักษณะต้องห้าม: จะไม่รับแจ้งจากผู้ที่ถูกพิพากษาให้ปรับหรือรับโทษที่หนักกว่านั้นตามกฎหมายด้านการเงิน พระราชบัญญัติว่าด้วยการขายตรงถึงบ้าน หรือพระราชบัญญัติว่าด้วยการคุ้มครองผู้บริโภคในพาณิชย์อิเล็กทรอนิกส์ จนกว่าจะครบ 5 ปีนับจากวันที่การลงโทษสิ้นสุดลงหรือได้รับการยกเว้น (รวมถึงกรรมการผู้บริหารของนิติบุคคล) หรือภายใน 1 ปีนับจากการแจ้งปิดกิจการ หรือภายใน 5 ปีนับจากการเพิกถอนโดยหน้าที่

3. 03

   ผ่านการอบรมของ KOFIA: ผู้ยื่นแจ้งที่เป็นบุคคลธรรมดาหรือผู้แทนนิติบุคคลเข้ารับการอบรมแบบเข้าร่วมด้วยตนเองของสมาคมภายใน 1 ปีก่อนวันที่กำหนดจะยื่นแจ้ง และรับใบรับรองที่ระบุวันที่ผ่านการอบรม รอบอบรมอาจเต็มเร็ว จึงควรสมัครอบรมล่วงหน้าก่อนวันที่กำหนดจะยื่นแจ้ง

4. 04

   จัดทำรายงานและเอกสารแนบ: กรอกชื่อบริการข้อมูล ช่องทางการส่งมอบ ค่าบริการ เงื่อนไขการคืนเงิน และรายละเอียดของพนักงาน ในแบบฟอร์มที่ 23 ของแบบฟอร์มแนบท้ายเล่มที่ 1 แห่งระเบียบปฏิบัติว่าด้วยการบังคับใช้ข้อบังคับว่าด้วยบริการลงทุนทางการเงิน และแนบสัญญาสำนักงาน แผนธุรกิจ หนังสือรับรองการปฏิบัติตามกฎหมาย และข้อตกลงการเป็นสมาชิก

5. 05

   ยื่นต่อ FSS และปรับปรุงการโฆษณา: รายงานจะยื่นต่อสำนักงานกำกับดูแลทางการเงิน (Financial Supervisory Service) โดยโฆษณาต้องระบุว่าไม่มีการให้คำปรึกษารายบุคคลและการบริหารจัดการกองทุน ผู้ลงทุนเป็นผู้รับผิดชอบการขาดทุนเงินต้น และธุรกิจนี้ไม่ใช่ผู้ประกอบธุรกิจการลงทุนทางการเงินที่ได้รับอนุญาต อีกทั้งห้ามสัญญาว่าจะให้ผลตอบแทนหรือแสดงผลตอบแทนที่ยังไม่เกิดขึ้นจริง

6. 06

   รายงานการเปลี่ยนแปลงและการต่ออายุทุก 5 ปี: การปิดกิจการ การเปลี่ยนชื่อหรือที่ตั้ง หรือการเปลี่ยนแปลงผู้แทนหรือกรรมการ ต้องรายงานภายใน 2 สัปดาห์ หากประสงค์จะดำเนินกิจการต่อหลังพ้นระยะเวลาที่มีผล ให้ยื่นรายงานการต่ออายุพร้อมสำเนาใบรับรองการอบรมในช่วง 3 เดือนถึง 1 เดือนก่อนวันสิ้นอายุ ทั้งนี้ การแจ้งปิดกิจการต่อสำนักงานสรรพากรหรือการยกเลิกทะเบียนธุรกิจอาจนำไปสู่การเพิกถอนรายงานโดยตำแหน่ง

ช่องทางยื่น

ช่องทางยื่น

กำหนดเวลาและข้อควรระวัง

กำหนดเวลาและข้อควรระวัง

เอกสารพื้นฐาน

เอกสารพื้นฐาน

การเปิดห้องแชตให้สมาชิกที่ชำระเงินแลกเปลี่ยนคำถามและคำตอบกัน อาจถูกลงโทษฐานประกอบธุรกิจให้คำปรึกษาด้านการลงทุนโดยไม่ได้จดทะเบียน โดยมีโทษจำคุกไม่เกิน 3 ปี หรือปรับไม่เกิน 100 ล้านวอน แม้จะได้ยื่นรายงานแล้วก็ตาม