Tiếng Việt

24-3 · Đăng ký kinh doanh tài chính

Báo cáo kinh doanh tư vấn đầu tư tương tự

Bất kỳ ai không đăng ký kinh doanh tư vấn đầu tư nhưng muốn nhận phí khi đưa ra lời khuyên đầu tư không mang tính cá nhân hóa cho công chúng thông qua báo định kỳ, ấn phẩm, thông tin liên lạc hoặc chương trình phát sóng đều phải nộp báo cáo kinh doanh tư vấn đầu tư tương đương lên Ủy ban Dịch vụ Tài chính theo Điều 101 của Đạo luật về Dịch vụ Đầu tư Tài chính và Thị trường Vốn. Theo Phụ lục 20 của Nghị định thi hành, Thống đốc Cơ quan Giám sát Tài chính tiếp nhận và chấp nhận các báo cáo này thay mặt Ủy ban, và cá nhân nộp báo cáo hoặc người đại diện pháp nhân phải hoàn thành khóa đào tạo trực tiếp của Hiệp hội Đầu tư Tài chính Hàn Quốc trong vòng 1 năm trước ngày nộp báo cáo. Báo cáo có hiệu lực trong 5 năm kể từ ngày được chấp nhận; báo cáo có thể bị từ chối nếu người nộp đã bị tuyên phạt tiền hoặc hình phạt nặng hơn do vi phạm các luật về tài chính hoặc bảo vệ người tiêu dùng mà chưa qua 5 năm, hoặc nếu chưa qua 1 năm kể từ khi người nộp báo cáo đóng cửa hoạt động kinh doanh. Theo Điều 7 khoản 3 của Đạo luật được sửa đổi năm 2024, mọi mô hình cho phép khách hàng trả phí trao đổi ý kiến trực tuyến đều được coi là hoạt động kinh doanh tư vấn đầu tư, do đó dịch vụ như vậy không thể hoạt động chỉ bằng báo cáo.

HWANG YUNSANG ADMINISTRATIVE OFFICESONGDO · 37.3892° N / 126.6439° E
#Báo cáo kinh doanh tư vấn đầu tư tương tự#Kiểm tra chính thức#24-3
01

Quy trình

Quy trình

  1. 01

    Rà soát mô hình kinh doanh: Chỉ việc tư vấn một chiều cho nhiều người, không giả định bất kỳ nhà đầu tư cá nhân cụ thể nào, mới được coi là kinh doanh tư vấn đầu tư tương đương. Nếu thành viên trả phí có thể đặt câu hỏi và nhận câu trả lời trong phòng chat, nhận tư vấn một-một hoặc nhận hướng dẫn về cổ phiếu cụ thể, thì hoạt động kinh doanh này cần đăng ký tư vấn đầu tư, vì vậy hãy kiểm tra trước các thiết lập của kênh.

  2. 02

    Kiểm tra các điều kiện bị loại trừ: Báo cáo có thể không được chấp nhận đối với người đã bị tuyên phạt tiền hoặc hình phạt nặng hơn theo các luật về tài chính, Luật Bán hàng tận nhà hoặc Luật Bảo vệ Người tiêu dùng trong Thương mại Điện tử cho đến khi qua 5 năm kể từ khi thi hành xong hoặc được miễn thi hành hình phạt (bao gồm cả các cán bộ quản lý của pháp nhân), hoặc trong vòng 1 năm sau khi báo cáo đóng cửa hoặc 5 năm sau khi bị hủy theo chức quyền.

  3. 03

    Hoàn thành khóa đào tạo của KOFIA: Cá nhân nộp báo cáo hoặc người đại diện pháp nhân tham dự khóa đào tạo trực tiếp của Hiệp hội trong vòng 1 năm trước ngày dự kiến nộp báo cáo và nhận chứng nhận ghi rõ ngày hoàn thành. Các khóa học có thể kín chỗ sớm, vì vậy hãy đăng ký đào tạo trước ngày dự kiến nộp báo cáo.

  4. 04

    Chuẩn bị báo cáo và tài liệu đính kèm: Tại Mẫu số 23 của Phụ lục mẫu biểu 1 thuộc Quy tắc thi hành chi tiết của Quy định về dịch vụ đầu tư tài chính, ghi thông tin về tên dịch vụ thông tin, kênh cung cấp, phí dịch vụ, điều kiện hoàn phí và thông tin nhân sự, đồng thời đính kèm hợp đồng văn phòng, kế hoạch kinh doanh, cam kết tuân thủ pháp luật và thỏa thuận hội viên.

  5. 05

    Nộp báo cáo cho FSS và chỉnh sửa quảng cáo: Báo cáo được nộp cho Cơ quan Giám sát Tài chính. Quảng cáo phải nêu rõ rằng không cung cấp tư vấn cá nhân và quản lý quỹ, rằng khoản lỗ vốn gốc thuộc về nhà đầu tư và rằng doanh nghiệp không phải là công ty đầu tư tài chính được cấp phép, đồng thời không được cam kết lợi nhuận hoặc hiển thị lợi nhuận chưa thực hiện.

  6. 06

    Báo cáo thay đổi và gia hạn 5 năm: Việc đóng cửa, thay đổi tên hoặc địa điểm, hoặc thay đổi người đại diện hoặc cán bộ quản lý phải được báo cáo trong vòng 2 tuần. Để tiếp tục hoạt động sau thời hạn hiệu lực, hãy nộp báo cáo gia hạn kèm bản sao chứng chỉ đào tạo trong khoảng từ 3 tháng đến 1 tháng trước khi hết hạn; việc báo cáo đóng cửa cho cơ quan thuế hoặc hủy đăng ký kinh doanh có thể dẫn đến việc báo cáo bị hủy theo thẩm quyền.

02

Nơi và cách nộp

Nơi và cách nộp

Cơ quan Giám sát Tài chính (được Ủy ban Dịch vụ Tài chính ủy thác tiếp nhận và thụ lý báo cáo)

Hãy xác nhận cơ quan tiếp nhận, thẩm quyền và hình thức trực tuyến mới nhất trên trang chính thức.

Kiểm tra chính thức
Cơ quan xử lý thực tếCơ quan hoặc dịch vụ chính thức của Hàn Quốc
Cơ quan phụ trách chế độ và chính sáchCơ quan hoặc dịch vụ chính thức của Hàn Quốc
Đường dẫn trực tuyếnKiểm tra chính thức
03

Thời hạn và lưu ý thủ tục

Thời hạn và lưu ý thủ tục

Xác nhận thời hạn và bước tiếp theo theo thông báo, ngày nộp và yêu cầu bổ sung hồ sơ.Kiểm tra chính thức
04

Hồ sơ cơ bản

Hồ sơ cơ bản

Hồ sơ cơ bản0 / 8

Việc duy trì phòng chat để các hội viên trả phí trao đổi hỏi đáp có thể bị xử phạt như kinh doanh tư vấn đầu tư chưa đăng ký, với mức phạt tù tối đa 3 năm hoặc phạt tiền tối đa 100 triệu won, ngay cả sau khi đã nộp báo cáo.

Hướng dẫn phạm vi công việc

Hướng dẫn phạm vi công việc

Văn phòng đại lý hành chính Hwang Yunsang soạn thảo, dịch hồ sơ nộp cho cơ quan hành chính, nộp thay và hướng dẫn thủ tục cấp phép·đăng ký·khai báo. Các thủ tục yêu cầu người nộp phải xuất trình trực tiếp, tự nộp hoặc chữ ký điện tử có thể bị hạn chế việc ủy quyền.