الإجراءات
الإجراءات
- 01
مراجعة نموذج العمل: لا يُعدّ نشاطًا شبه استشاري استثماري إلا تقديم مشورة أحادية الاتجاه لعدد كبير من الأشخاص، دون افتراض أي مستثمر بعينه. أما إذا كان بإمكان الأعضاء الدافعين طرح الأسئلة والحصول على إجابات في غرفة دردشة، أو تلقي استشارات فردية، أو الحصول على توجيهات بشأن أسهم محددة، فإن النشاط يتطلب تسجيل الاستشارات الاستثمارية، لذا يُرجى التحقق أولًا من إعدادات القناة.
- 02
التحقق من حالات عدم الأهلية: لا يجوز قبول البلاغ من شخص حُكم عليه بغرامة أو بعقوبة أشد بموجب القوانين المالية أو قانون البيع من الباب إلى الباب أو قانون حماية المستهلك في التجارة الإلكترونية، إلى أن تمضي 5 سنوات على انتهاء تنفيذ العقوبة أو الإعفاء منها (ويشمل ذلك مسؤولي الشركة)، أو خلال سنة واحدة من الإبلاغ عن الإغلاق، أو خلال 5 سنوات من الإلغاء من قبل الجهة المختصة من تلقاء نفسها.
- 03
إتمام تدريب الرابطة الكورية للاستثمار المالي (KOFIA): يحضر مقدّم البلاغ الفرد أو ممثل الشركة التدريب الحضوري الذي تنظمه الرابطة خلال سنة واحدة قبل التاريخ المخطط لتقديم البلاغ، ويحصل على شهادة تبيّن تاريخ إتمام التدريب. وقد تمتلئ الدورات مبكرًا، لذا يُرجى التقديم على التدريب قبل التاريخ المخطط لتقديم البلاغ.
- 04
إعداد التقرير والمرفقات: في النموذج رقم 23 من الملحق رقم 1 من لائحة التنفيذ التفصيلية للائحة خدمات الاستثمار المالي، يُدرج أسماء خدمات المعلومات وقنوات التقديم ورسوم الخدمة وشروط الاسترداد وبيانات الموظفين، ويُرفق عقد المكتب وخطة العمل وتعهدات الامتثال القانوني واتفاقية العضوية.
- 05
التقديم إلى هيئة الإشراف المالي وتعديل الإعلانات: يُقدَّم التقرير إلى هيئة الإشراف المالي. يجب أن تتضمن الإعلانات أن الاستشارات الفردية وإدارة الأموال غير متاحة، وأن خسائر رأس المال يتحملها المستثمر، وأن النشاط ليس شركة استثمار مالي مرخصة، ويُحظر وعد العملاء بالعوائد أو عرض العوائد غير المحققة.
- 06
تقارير التغيير والتجديد كل 5 سنوات: يجب الإبلاغ عن الإغلاق أو تغيير الاسم أو الموقع أو تغيير الممثل أو المسؤولين خلال أسبوعين. وللاستمرار بعد انتهاء مدة الصلاحية، يُقدَّم تقرير تجديد مع نسخة من شهادة التدريب في الفترة ما بين 3 أشهر وشهر واحد قبل الانتهاء؛ وقد يؤدي تقديم إقرار إغلاق إلى مكتب الضرائب أو إلغاء تسجيل النشاط التجاري إلى إلغاء التقرير من تلقاء الجهة المختصة.
مسار التقديم
مسار التقديم
يرجى تأكيد جهة الاستلام والاختصاص وخيار التقديم الإلكتروني من الموقع الرسمي.
تحقق رسميالمهل وملاحظات الإجراء
المهل وملاحظات الإجراء
المستندات الأساسية
المستندات الأساسية
إن الاحتفاظ بغرفة دردشة يتبادل فيها الأعضاء المشتركون الأسئلة والأجوبة قد يُعاقَب عليه بوصفه نشاط استشارات استثمارية غير مسجَّل، بالسجن لمدة تصل إلى 3 سنوات أو بغرامة تصل إلى 100 مليون وون، حتى بعد تقديم التقرير.
نطاق الخدمات المقدمة
نطاق الخدمات المقدمة
يتولى مكتب الوكيل الإداري هوانغ يون سانغ إعداد المستندات المقدَّمة للجهات الإدارية وترجمتها وتقديمها نيابةً عن الموكل، ويرشد إلى إجراءات التراخيص والتقديمات والإخطارات. قد تكون هناك قيود على التوكيل في القضايا التي تتطلب حضور الموكل شخصيًا أو تقديم الطلب بنفسه أو التوقيع الإلكتروني الخاص به.