Anzeige eines quasi-anlageberatenden Geschäfts

Ablauf

Ablauf

1. 01

   Geschäftsmodell prüfen: Als quasi-anlageberatendes Geschäft gilt nur eine einseitige Beratung vieler Personen, ohne dass ein einzelner Anleger zugrunde gelegt wird. Wenn zahlende Mitglieder in einem Chatraum Fragen stellen und Antworten erhalten, Einzelberatungen in Anspruch nehmen oder Anweisungen zu bestimmten Aktien bekommen, erfordert das Geschäft eine Registrierung als Anlageberatung. Prüfen Sie daher zuerst die Kanaleinstellungen.

2. 02

   Ausschlussgründe prüfen: Eine Anzeige darf nicht angenommen werden, wenn die Person nach Finanzgesetzen, dem Gesetz über den Verkauf an der Haustür oder dem Gesetz zum Verbraucherschutz im elektronischen Geschäftsverkehr zu einer Geldstrafe oder einer schwereren Strafe verurteilt wurde, solange seit der Vollstreckung oder dem Erlass der Strafe keine 5 Jahre vergangen sind (einschließlich Führungskräften einer juristischen Person), oder wenn seit der Anzeige der Schließung noch kein Jahr bzw. seit einer Löschung von Amts wegen noch keine 5 Jahre vergangen sind.

3. 03

   KOFIA-Schulung absolvieren: Die einzelne anzeigende Person bzw. der Vertreter der juristischen Person nimmt innerhalb eines Jahres vor dem geplanten Anzeigedatum an der Präsenzschulung der Vereinigung teil und erhält eine Bescheinigung mit dem Abschlussdatum. Die Termine können frühzeitig ausgebucht sein; melden Sie sich daher rechtzeitig vor dem geplanten Anzeigedatum zur Schulung an.

4. 04

   Meldung und Anlagen vorbereiten: Auf Formblatt Nr. 23 der Anlage 1 der Durchführungsbestimmungen zur Verordnung über Finanzanlagedienstleistungen sind die Bezeichnungen der Informationsdienste, die Übermittlungskanäle, die Servicegebühren und Erstattungsbedingungen sowie die Angaben zum Personal einzutragen; beizufügen sind der Büro-Vertrag, der Geschäftsplan, Erklärungen zur Einhaltung der gesetzlichen Vorschriften und die Mitgliedschaftsvereinbarung.

5. 05

   Einreichung bei der FSS und Anpassung der Werbung: Die Meldung wird bei der Finanzaufsichtsbehörde (Financial Supervisory Service) eingereicht. In der Werbung muss angegeben werden, dass keine individuelle Beratung und keine Vermögensverwaltung angeboten werden, dass Verluste des angelegten Kapitals zulasten des Anlegers gehen und dass das Unternehmen kein zugelassenes Finanzanlageunternehmen ist; Renditeversprechen sowie die Darstellung nicht realisierter Renditen sind unzulässig.

6. 06

   Änderungsmeldungen und Verlängerung nach 5 Jahren: Eine Schließung, eine Änderung des Namens oder des Standorts sowie ein Wechsel des Vertreters oder der Führungskräfte sind innerhalb von 2 Wochen zu melden. Um nach Ablauf der Gültigkeitsdauer fortzufahren, ist zwischen 3 Monaten und 1 Monat vor Ablauf eine Verlängerungsmeldung mit einer Kopie der Schulungsbescheinigung einzureichen; eine Gewerbeabmeldung beim Finanzamt oder die Löschung der Gewerbeanmeldung kann zur Löschung der Meldung von Amts wegen führen.

Antragstellungsweg

Antragstellungsweg

Fristen & Bearbeitungshinweise

Fristen & Bearbeitungshinweise

Grundlegende Dokumente

Grundlegende Dokumente

Das Betreiben eines Chatraums, in dem zahlende Mitglieder Fragen und Antworten austauschen können, kann auch nach Einreichung der Meldung als nicht registriertes Anlageberatungsgeschäft mit Freiheitsstrafe von bis zu 3 Jahren oder einer Geldstrafe von bis zu 100 Millionen Won bestraft werden.