Comunicazione di attività di quasi consulenza in materia di investimenti

Procedura

Procedura

1. 01

   Verificare il modello di business: costituisce attività di quasi-consulenza in materia di investimenti solo la consulenza unidirezionale rivolta a un vasto pubblico, senza presupporre alcun singolo investitore. Se i membri paganti possono fare domande e ricevere risposte in una chat, ricevere consulenze individuali o ottenere indicazioni su titoli specifici, l'attività richiede l'iscrizione come consulenza in materia di investimenti; si raccomanda quindi di controllare per prima cosa le impostazioni del canale.

2. 02

   Verificare le cause di esclusione: la segnalazione può non essere accettata se presentata da una persona condannata a una multa o a una pena più grave ai sensi delle leggi finanziarie, della Legge sulle vendite porta a porta o della Legge sulla tutela dei consumatori nel commercio elettronico, finché non siano trascorsi 5 anni dal termine dell'esecuzione della condanna o dalla sua remissione (compresi gli amministratori di una società), oppure entro 1 anno dalla segnalazione di cessazione o entro 5 anni da una cancellazione d'ufficio.

3. 03

   Completare la formazione KOFIA: il dichiarante individuale o il rappresentante della società partecipa alla formazione in presenza dell'Associazione entro 1 anno prima della data di presentazione prevista e riceve un certificato che indica la data di completamento. I corsi possono esaurirsi rapidamente, quindi si consiglia di iscriversi alla formazione con anticipo rispetto alla data di presentazione prevista.

4. 04

   Preparazione della segnalazione e degli allegati: sul modulo n. 23 dell'Allegato 1 (Separate Form Book 1) del Regolamento di attuazione dettagliato della normativa sui servizi di investimento finanziario, indicare le denominazioni dei servizi informativi, i canali di erogazione, le commissioni per i servizi, le condizioni di rimborso e i dati del personale, e allegare il contratto relativo all'ufficio, il piano aziendale, le dichiarazioni di impegno al rispetto della normativa e il contratto di adesione.

5. 05

   Presentazione alla FSS e revisione della pubblicità: la segnalazione viene presentata al Financial Supervisory Service. Le pubblicità devono indicare che non sono disponibili consulenze individuali né gestione di fondi, che le perdite del capitale sono a carico dell'investitore e che l'attività non è quella di una società di investimento finanziario autorizzata; non devono promettere rendimenti né mostrare rendimenti non realizzati.

6. 06

   Segnalazioni di variazione e rinnovo quinquennale: la cessazione, il cambio di denominazione o di sede, oppure il cambio di rappresentante o di dirigenti devono essere segnalati entro 2 settimane. Per proseguire l'attività dopo la scadenza del periodo di validità, occorre presentare una segnalazione di rinnovo, con copia dell'attestato di formazione, tra 3 mesi e 1 mese prima della scadenza; la presentazione all'ufficio delle imposte di una dichiarazione di cessazione o la cancellazione dell'iscrizione dell'attività può comportare la cancellazione d'ufficio della segnalazione.

Percorso di presentazione

Percorso di presentazione

Scadenze e note operative

Scadenze e note operative

Documenti necessari

Documenti necessari

Mantenere una chat in cui i membri paganti possano scambiarsi domande e risposte può essere punito come attività di consulenza di investimento non registrata, con la reclusione fino a 3 anni o una multa fino a 100 milioni di won, anche dopo aver presentato la segnalazione.