準投資顧問業の届出

手続の流れ

手続の流れ

1. 01

   ビジネスモデルを確認する:特定の個人投資家を想定せず、不特定多数に対して一方向の助言のみを行う場合に限り、類似投資助言業に該当します。有料会員がチャットルームで質問して回答を得られる場合、1対1の相談を受けられる場合、または特定の銘柄について指示を受けられる場合は、投資助言業の登録が必要となりますので、まずチャンネルの設定をご確認ください。

2. 02

   欠格事由を確認する:金融関連法令、訪問販売等に関する法律、または電子商取引等における消費者保護に関する法律により罰金刑以上の宣告を受けた方(法人の役員を含みます)は、刑の執行が終了または免除された日から5年が経過するまで、また廃業届出から1年以内、あるいは職権による登録抹消から5年以内の場合は、届出が受理されないことがあります。

3. 03

   韓国金融投資協会の研修を修了する:個人の届出者または法人の代表者は、届出予定日前1年以内に同協会の対面研修を受講し、修了日が記載された修了証を受け取ります。研修は早期に満席となることがありますので、届出予定日より前に余裕をもってお申し込みください。

4. 04

   報告書および添付書類の作成:金融投資業規程施行細則 別紙書式第1号の第23号書式に、情報提供サービス名、提供チャネル、サービス利用料および返金条件、ならびに従業員の情報を記入し、事務所の契約書、事業計画書、法令遵守誓約書および会員規約を添付します。

5. 05

   金融監督院への届出と広告の修正:届出書は金融監督院に提出します。広告には、個別の相談および資金運用はできないこと、元本損失は投資家の負担となること、認可を受けた金融投資業者ではないことを明記し、収益の約束や未実現収益の表示をしてはなりません。

6. 06

   変更届出および5年ごとの更新:廃業、名称または所在地の変更、代表者または役員の変更は、2週間以内に届け出なければなりません。有効期間後も継続する場合は、満了の3か月前から1か月前までの間に、研修修了証の写しを添えて更新届出書を提出してください。税務署への廃業届出または事業者登録の抹消があった場合、職権で届出が抹消されることがあります。

提出先・受付経路

提出先・受付経路

期限・手続上の注意

期限・手続上の注意

基本書類

基本書類

有料会員が質問や回答をやり取りできるチャットルームを運営すると、届出を行った後であっても、無登録投資助言業として、3年以下の懲役または1億ウォン以下の罰金に処される場合があります。