准投资顾问业申报

办理步骤

办理步骤

1. 01

   审查业务模式：只有在不针对任何个别投资者、面向多数人的单向建议，才属于准投资咨询业。如果付费会员可以在聊天室中提问并获得答复、接受一对一咨询或获得针对具体股票的指示，则该业务需要投资咨询登记，因此请先检查渠道设置。

2. 02

   确认失格事由：因违反金融法律、《访问销售法》或《电子商务消费者保护法》被判处罚金以上刑罚的人（包括法人的高管），自刑罚执行完毕或被免除之日起未满5年的，或自申报停业之日起未满1年、或自依职权撤销之日起未满5年的，其申报可能不予受理。

3. 03

   完成KOFIA培训：个人申报人或法人代表须在计划申报日前1年内参加协会的线下集中培训，并领取载明结业日期的结业证明。培训名额可能很快报满，因此请在计划申报日之前提前报名。

4. 04

   准备申报书及附件:在《金融投资服务条例施行细则》附件1第23号表格中填写信息服务名称、提供渠道、服务费用及退款条件和从业人员信息,并附上办公室合同、事业计划书、遵守法律承诺书和会员协议。

5. 05

   向金融监督院申报并修改广告:申报书须提交至金融监督院。广告中必须注明不提供个别咨询和资金管理,本金损失由投资者承担,且本业务并非获得许可的金融投资公司,并且不得承诺收益或展示未实现收益。

6. 06

   变更申报及5年续期:停业、名称或所在地变更、代表人或高管变更,须在2周内申报。如需在有效期届满后继续经营,须在到期前3个月至1个月之间提交续期申报书,并附培训结业证书复印件;向税务机关办理停业申报或注销营业登记的,申报可能被依职权注销。

提交途径

提交途径

期限与办理注意事项

期限与办理注意事项

基本材料

基本材料

即使已完成申报,若设立供付费会员交流问答的聊天室,仍可能被作为未注册投资咨询业处罚,最高可处3年有期徒刑或1亿韩元以下罚款。