Bahasa Indonesia

24-3 · Pendaftaran usaha keuangan

Laporan Usaha Kuasi Penasihat Investasi

Setiap orang yang, tanpa mendaftarkan usaha penasihat investasi, ingin menerima imbalan atas pemberian nasihat investasi yang tidak bersifat individual kepada masyarakat umum melalui terbitan berkala, publikasi, komunikasi, atau siaran, wajib mengajukan laporan usaha kuasi penasihat investasi kepada Komisi Jasa Keuangan berdasarkan Pasal 101 Undang-Undang tentang Jasa Investasi Keuangan dan Pasar Modal. Berdasarkan Lampiran 20 Peraturan Pelaksana, Gubernur Otoritas Pengawas Jasa Keuangan menerima dan menyetujui laporan tersebut atas nama Komisi, dan pelapor perorangan atau perwakilan badan hukum harus menyelesaikan pelatihan tatap muka Asosiasi Investasi Keuangan Korea dalam waktu 1 tahun sebelum tanggal pelaporan. Laporan berlaku selama 5 tahun sejak tanggal diterima, dan laporan dapat ditolak apabila pelapor dijatuhi hukuman denda atau hukuman yang lebih berat karena melanggar undang-undang keuangan atau perlindungan konsumen dan belum lewat 5 tahun, atau apabila belum lewat 1 tahun sejak pelapor melaporkan penutupan usahanya. Berdasarkan Pasal 7 ayat (3) Undang-Undang yang diubah pada tahun 2024, setiap struktur yang memungkinkan pelanggan berbayar bertukar pendapat secara daring diperlakukan sebagai usaha penasihat investasi, sehingga layanan semacam itu tidak dapat dijalankan hanya dengan laporan.

HWANG YUNSANG ADMINISTRATIVE OFFICESONGDO · 37.3892° N / 126.6439° E
#Laporan Usaha Kuasi Penasihat Investasi#Pemeriksaan Resmi#24-3
01

Prosedur

Prosedur

  1. 01

    Tinjau model bisnis: Hanya nasihat satu arah kepada banyak orang, tanpa mengasumsikan investor perorangan tertentu, yang termasuk usaha kuasi penasihat investasi. Jika anggota berbayar dapat bertanya dan mendapat jawaban di ruang obrolan, menerima konsultasi satu lawan satu, atau mendapat arahan mengenai saham tertentu, usaha tersebut memerlukan pendaftaran penasihat investasi, sehingga periksa terlebih dahulu pengaturan salurannya.

  2. 02

    Periksa kondisi diskualifikasi: Laporan dapat tidak diterima dari seseorang yang dijatuhi hukuman denda atau hukuman yang lebih berat berdasarkan undang-undang keuangan, Undang-Undang Penjualan Door-to-Door, atau Undang-Undang Perlindungan Konsumen Perdagangan Elektronik hingga 5 tahun berlalu sejak hukuman selesai dijalani atau dibebaskan (termasuk pengurus badan hukum), atau dalam waktu 1 tahun sejak pelaporan penutupan usaha atau 5 tahun sejak pembatalan secara jabatan.

  3. 03

    Selesaikan pelatihan KOFIA: Pelapor perorangan atau perwakilan badan hukum mengikuti pelatihan tatap muka Asosiasi dalam waktu 1 tahun sebelum tanggal pelaporan yang direncanakan dan menerima sertifikat yang mencantumkan tanggal penyelesaian. Sesi pelatihan dapat cepat penuh, sehingga daftarkan pelatihan sebelum tanggal pelaporan yang direncanakan.

  4. 04

    Menyiapkan laporan dan lampiran: Pada Formulir No. 23 Lampiran Formulir 1 Peraturan Pelaksanaan Rinci atas Peraturan tentang Jasa Investasi Keuangan, isi nama layanan informasi, saluran penyampaian, biaya layanan, ketentuan pengembalian dana, serta data staf, dan lampirkan kontrak kantor, rencana bisnis, surat pernyataan kepatuhan hukum, dan perjanjian keanggotaan.

  5. 05

    Pelaporan ke FSS dan perbaikan iklan: Laporan diajukan kepada Financial Supervisory Service. Iklan wajib mencantumkan bahwa konsultasi individual dan pengelolaan dana tidak tersedia, bahwa kerugian pokok investasi ditanggung oleh investor, dan bahwa usaha tersebut bukan perusahaan investasi keuangan berizin, serta tidak boleh menjanjikan imbal hasil atau menampilkan imbal hasil yang belum direalisasikan.

  6. 06

    Laporan perubahan dan perpanjangan 5 tahun: Penutupan usaha, perubahan nama atau lokasi, atau perubahan perwakilan atau pengurus wajib dilaporkan dalam waktu 2 minggu. Untuk melanjutkan usaha setelah masa berlaku berakhir, ajukan laporan perpanjangan beserta salinan sertifikat pelatihan antara 3 bulan hingga 1 bulan sebelum masa berlaku berakhir; laporan penutupan usaha kepada kantor pajak atau pembatalan pendaftaran usaha dapat berujung pada pembatalan laporan secara jabatan.

02

Jalur Pengajuan

Jalur Pengajuan

Financial Supervisory Service (diberi kuasa oleh Financial Services Commission untuk menerima dan memproses laporan)

Konfirmasi kantor pengajuan, yurisdiksi, dan ketersediaan daring di situs web resmi.

Pemeriksaan Resmi
Instansi PengelolaCompetent Korean authority or official service
Kewenangan Undang-Undang dan KebijakanCompetent Korean authority or official service
Jalur DaringPemeriksaan Resmi
03

Tenggat Waktu & Catatan Proses

Tenggat Waktu & Catatan Proses

Periksa tenggat waktu dan langkah selanjutnya berdasarkan pemberitahuan, tanggal pengajuan, dan permintaan dokumen tambahan.Pemeriksaan Resmi
04

Dokumen Dasar

Dokumen Dasar

Dokumen Dasar0 / 8

Menyediakan ruang obrolan tempat anggota berbayar dapat bertukar pertanyaan dan jawaban dapat dipidana sebagai usaha penasihat investasi tanpa pendaftaran dengan hukuman penjara hingga 3 tahun atau denda hingga 100 juta won, meskipun laporan telah diajukan.

Ruang Lingkup Layanan

Ruang Lingkup Layanan

Kantor Agen Administrasi Hwang Yunsang menyiapkan dan menerjemahkan dokumen untuk instansi pemerintah, menyerahkannya atas nama Anda, serta memandu Anda melalui prosedur izin, permohonan, dan pemberitahuan. Layanan yang memerlukan kehadiran pribadi, permohonan dari pihak utama, atau tanda tangan elektronik mungkin terbatas dalam delegasi.